前 言：2024年5月19日，一架載有伊朗總統(tǒng)、外長以及其他隨行人員的直升機(jī)在東阿塞拜疆省瓦爾扎甘地區(qū)發(fā)生硬著陸事故，伊朗總統(tǒng)萊希及外長阿卜杜拉希揚(yáng)在事故中罹難。5月23日，伊朗武裝部隊總參謀部發(fā)布首份直升機(jī)事故調(diào)查報告，尚未明確事故發(fā)生的具體原因。在過去幾天中，許多專家分析了此次事故可能的原因，多數(shù)意見認(rèn)為或許是由于山區(qū)極端氣候變化（大霧與快速降低的氣溫等復(fù)雜情況）導(dǎo)致的。

在此次事故中，引起筆者注意的背景是：此次失事的直升機(jī)，是1960年代美國生產(chǎn)的貝爾212型直升機(jī)。有消息稱該架飛機(jī)是1976年伊朗巴列維政權(quán)購買進(jìn)口的，使用至今已近50年！1979年伊朗革命后，受限于美國制裁，伊朗無法購買更先進(jìn)的直升機(jī)，且無法得到飛機(jī)廠家的技術(shù)服務(wù)與支持，更難以通過正常途徑采購核心零部件。雖然據(jù)稱伊朗通過各種渠道建立了自己的MRO（飛機(jī)保養(yǎng)、維修、大修）能力，但可能仍然難以保持該飛機(jī)的良好適航狀態(tài)。因此，是否因為惡劣氣候?qū)е嘛w機(jī)自身的機(jī)械故障而使得直升機(jī)失控撞山，還有待最終官方結(jié)論。為此，有境外媒體稱美國的制裁等“長臂管轄”，是導(dǎo)致此次事故的原因之一。

筆者認(rèn)為，飛機(jī)的定期檢查、養(yǎng)護(hù)和維修非常復(fù)雜且有嚴(yán)格要求，這是為了確保飛機(jī)始終處于適航狀態(tài)。同樣，在采購和運(yùn)營航空器過程中，也要積極謹(jǐn)慎地了解并遵守航空器的廠家關(guān)于采購、使用、運(yùn)營、轉(zhuǎn)售等方面的政策與限制要求，避免因涉及制裁、禁運(yùn)、管制等內(nèi)容而難以保持航空器的適航。我國目前大力提倡發(fā)展“低空經(jīng)濟(jì)”，鼓勵研發(fā)制造優(yōu)質(zhì)高效航空器，而航空器當(dāng)中有許多技術(shù)、部件、軟件都離不開全球供應(yīng)鏈的支持。那么，在未來發(fā)展低空經(jīng)濟(jì)過程中，我國企業(yè)是否會受到類似制裁等“長臂管轄”的影響，我國企業(yè)又該如何應(yīng)對？就此，筆者簡要分析如下。

一、我們在常見語境中探討的“長臂管轄”，主要是指美國通過將其國內(nèi)法管轄延伸至全球而對其他國家或地區(qū)產(chǎn)生的法律影響

（一）“長臂管轄”起源于美國民事訴訟制度，后擴(kuò)展至域外管轄，主要體現(xiàn)為各類制裁、出口與再出口管制等

由于美國是州聯(lián)邦國家，因此“長臂管轄”制度起初用于解決美國州與州之間的民商事管轄權(quán)糾紛問題，即當(dāng)原告與被告發(fā)生訴訟時，被告住所地雖然與受理法院不在同一個州，但由于被告與受理法院所在地存在某種最低聯(lián)系，且原告所提出的權(quán)利要求之產(chǎn)生與這種聯(lián)系有關(guān)。基于該項權(quán)利要求，受理法院依法有權(quán)對被告行使屬人管轄權(quán)。但隨著美國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易在全球范圍內(nèi)日益活躍，以及美元作為國際通用貨幣，美國長臂管轄權(quán)的適用范圍也日益擴(kuò)大，由原來的國內(nèi)管轄擴(kuò)展至域外管轄，由過去的司法管轄權(quán)也擴(kuò)展至立法管轄權(quán)、執(zhí)法管轄權(quán)等。

國內(nèi)提及美國“長臂管轄”的概念來源于國務(wù)院新聞辦公室2018年9月24日發(fā)表的《關(guān)于中美經(jīng)貿(mào)摩擦的事實與中方立場》白皮書。目前我們語境中的“長臂管轄”，主要是指美國通過制裁、出口管制、限制交易等方式將其國內(nèi)法適用于域外的法律行動。近年來，由于錯綜復(fù)雜的政治與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化等原因，美國頻繁運(yùn)用長臂管轄權(quán)對域外實體進(jìn)行制裁或限制。在此過程中，中國企業(yè)與實體受到制裁、限制等新聞經(jīng)常見諸報道，在一定程度上影響了我國企業(yè)的發(fā)展。

除了直接要求美國人士（包括任何美國公民、合法永久居民、根據(jù)美國法律成立的實體以及任何位于美國境內(nèi)的人士）接受美國政府關(guān)于制裁、出口管制等條例外，美國還通過其國內(nèi)立法確定的“長臂管轄”要求非原產(chǎn)美國境內(nèi)的“外國產(chǎn)品”，只要“美國成分”（如內(nèi)嵌的零件或使用的技術(shù)）超過最小占比，也需遵守美國相關(guān)的出口管制措施。此前中興通訊、華為等中國企業(yè)就是因為向美國制裁的國家或地區(qū)提供含有美國成分的產(chǎn)品和服務(wù)，而受到美國的制裁。直到今天，中興通訊仍需要遵守美國商務(wù)部工業(yè)安全局(“BIS”)任命的特別合規(guī)協(xié)調(diào)員(“SCC”)的審計、監(jiān)督和評估(包括定期進(jìn)行事先告知或不予事先告知的現(xiàn)場訪問)。

（三）EAR是美國出口管制與“長臂管轄”的核心法規(guī)，根據(jù)其規(guī)定，符合最小占比規(guī)則和外國直接產(chǎn)品規(guī)則的兩用物項也應(yīng)接受EAR管制

美國《出口管理條例》（Export Administration Regulations，EAR）是美國出口管制制度的核心法規(guī)，由美國商務(wù)部BIS實施，主要管制民用以及軍民兩用等物項的出口以及再出口等行為。根據(jù)EAR規(guī)定，除美國物項（包括美國原產(chǎn)物項及位于美國的物項）外，可以適用最小占比規(guī)則（De Minimus Rule）及外國直接產(chǎn)品規(guī)則（FDPRule）的外國物項也屬于EAR管制物項。

前文所提及的中興通訊與華為公司的案例，就是因為前述公司制造、銷售的產(chǎn)品中含有（incorporate）受管制的美國原產(chǎn)商品、“捆綁”（bundle with）或“混合”（commingle with）了受管制的美國原產(chǎn)軟件。EAR按照3種最小占比規(guī)則，確立了3類對非美國原產(chǎn)但含有“美國成分”的外國產(chǎn)品的管制標(biāo)準(zhǔn)，簡要而言：

1.對于符合EAR第734.4（a）條規(guī)定情形的外國產(chǎn)品（例如特定高性能外國計算機(jī)、加密技術(shù)、軍事產(chǎn)品等），只要該外國產(chǎn)品包含了美國成分，不論成分占比多少，均受到美國出口和再出口管制；

2.對于再出口包含受控美國原產(chǎn)商品或者“捆綁”美國特定目錄之原產(chǎn)軟件的外國制造商品，如果上述美國原產(chǎn)商品或美國原產(chǎn)軟件的價值超過該外國制造商品總價值的10%，則該外國產(chǎn)品應(yīng)受到EAR管制。

3.除了前述已規(guī)定最小占比規(guī)則而涵蓋的特殊外國產(chǎn)品，以及向除被美國制裁之國家地區(qū)以外的國家（地區(qū)）出口的外國產(chǎn)品外，其他外國產(chǎn)品如果包含美國成分（以美國技術(shù)價值占外國產(chǎn)品總價值的比例而言）超過25%時，才受到EAR管制。

具體還有許多除外情形與細(xì)化的規(guī)定，受限于篇幅，筆者不再一一詳述。

二、發(fā)展“低空經(jīng)濟(jì)”，離不開來自全球的優(yōu)秀技術(shù)、設(shè)備與服務(wù)，需要考慮“長臂管轄”的可能影響

三、“長臂管轄”對我國低空經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的主要影響

（一）中國的航空器制造企業(yè)，如果被納入美國限制類清單中，可能無法獲得來自發(fā)達(dá)國家的核心零部件

美國政府制訂了門類復(fù)雜的限制清單，包括但不限于特別指定國民清單、實體清單、被拒絕人員清單、軍事最終用戶清單等，被納入這些清單當(dāng)中的中國企業(yè)如果需要向國際供應(yīng)商采購核心部件時，則這些國際供應(yīng)商必須獲得美國政府的特定出口審批或豁免。中國目前被列入美國各類限制實體清單的企業(yè)、個人或?qū)嶓w已超過1000家，這其中也包括部分航空制造企業(yè)，例如中航工業(yè)及其下轄多個分、子公司被認(rèn)為屬于“與軍事業(yè)務(wù)有連結(jié)的”用戶而列入MEU或美國商務(wù)部實體清單，另外有多家國營、民營航空制造供應(yīng)商也被列入，整體覆蓋了從機(jī)翼、機(jī)身段、駕駛艙、客艙乃至航空座椅生產(chǎn)商等。在未獲得美國出口供應(yīng)商的出口許可證前，此類企業(yè)無法獲得美制相關(guān)航空產(chǎn)品。

以國產(chǎn)大飛機(jī)C919為例，其制造商為中國商飛。多年來，美國議員多次提議將中國商飛拉入“黑名單”。而在2022年，BIS還將中國商飛的下屬企業(yè)上海飛機(jī)設(shè)計研究院和上海飛機(jī)制造公司指定為軍事最終用戶（MEU），從而對其進(jìn)行出口管制。C919使用的LEAP發(fā)動機(jī)是CFM國際公司制造的，而CFM國際公司是美國通用電氣航空集團(tuán)和法國賽峰飛機(jī)發(fā)動機(jī)公司的合資企業(yè)。為此，通用電氣公司在2020年獲得特朗普政府的出口許可批準(zhǔn)，才得以向中國商飛供應(yīng)CFM LEAP-1C航空發(fā)動機(jī)。如今中美關(guān)系復(fù)雜多變，且每逢大選之年因政治環(huán)境的變化與選舉需要，美國政府往往可能對中國采取更多的限制措施。如果將來美國政府限制供應(yīng)商向中國商飛提供發(fā)動機(jī)或航電系統(tǒng)等關(guān)鍵部件或飛機(jī)所需的重要復(fù)合材料，則C919的生產(chǎn)制造將受到嚴(yán)重影響。

（二）我國的航空制造、運(yùn)營企業(yè)，如果向被制裁或限制的實體銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)，也可能導(dǎo)致自身無法獲得國際供應(yīng)商的支持。嚴(yán)重者，該企業(yè)和高管還可能直接受到美國的各種制裁

由于美國在航空工業(yè)領(lǐng)域積累的諸多技術(shù)優(yōu)勢，全球許多國家地區(qū)的航空工業(yè)企業(yè)都需要使用來自美國的技術(shù)或產(chǎn)品。為了避免因違反美國的出口管制而產(chǎn)生不必要的商業(yè)風(fēng)險，許多國際知名的航空器制造企業(yè)在向其客戶銷售產(chǎn)品后，都要求航空器的采購方與運(yùn)營方，持續(xù)向制造企業(yè)提供該航空器的最終用戶聲明（End User Statement)，不僅要求披露這些航空器的最終用戶具體情況，還應(yīng)承諾這些最終用戶均不會違反來自美國或歐盟的各類制裁、出口與再出口管制、限制要求，且不得將航空器用于軍事用途或為軍事實體提供服務(wù)。如果違反了這些要求，則航空器制造企業(yè)將停止對航空器采購方與運(yùn)營方的技術(shù)支持。

筆者就曾處理過一個因違反上述要求而受到影響的中國民航案例：某地方民航運(yùn)輸企業(yè)，采購并運(yùn)營了歐洲制造的先進(jìn)小型運(yùn)輸飛機(jī)，用于在中國境內(nèi)進(jìn)行短途航線運(yùn)輸飛行。歐洲制造商要求該民航企業(yè)提供最終用戶聲明，該民航企業(yè)于是提供了一份清潔的最終用戶聲明，表示未違反任何可能的管制。然而，在該民航企業(yè)的內(nèi)部工作報告中，卻聲稱其拓展了某客戶（該客戶在美國商務(wù)部實體清單中）。歐洲制造商在獲悉上述情況后，要求該民航企業(yè)披露與該客戶相關(guān)的所有具體交易細(xì)節(jié)，并重新出具一份澄清上述情況的最終用戶聲明。然而，該民航企業(yè)的國有大股東因擔(dān)心承擔(dān)“過錯或責(zé)任”，且對美國“長臂管轄”的理解不清晰，認(rèn)為該民航企業(yè)即使拓展了這個被美國商務(wù)部實體清單限制的客戶，但也只是民航運(yùn)輸，不涉及軍事用途，因此并未違反最終用戶中所稱的管制，于是指令該民航企業(yè)拒絕了歐洲制造商的要求。隨后，歐洲制造商為避免自身的風(fēng)險，只能暫停了對該民航企業(yè)的技術(shù)支持，導(dǎo)致該民航企業(yè)運(yùn)營的飛機(jī)無法保持適航要求，陷入了運(yùn)營困難。

除了因國際供應(yīng)受限而影響經(jīng)營之外，如果中國航空制造企業(yè)直接或間接將自己制造的含有美國成分最小占比的產(chǎn)品出售給美國制裁國家或地區(qū)，或參與將受美國管控的物品或技術(shù)直接或間接出口至受美國限制地區(qū)的，還可能面臨被美國直接制裁的風(fēng)險，企業(yè)高管也可能因此而被美國政府直接采取民事、行政、刑事方面的制裁。

綜上所述，中國的航空制造業(yè)仍有許多短板，其零部件生產(chǎn)、復(fù)材、組裝都處于產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的初級或中間階段，對于美國產(chǎn)品一直存在較大依賴。因此，在中國尚不具有完整航空制造產(chǎn)業(yè)鏈或核心技術(shù)國產(chǎn)替代的前提下，采購來自美國航空類的出口物項，將始終處于EAR管控的風(fēng)險中。

四、在中國法律制度下對“長臂管轄”的應(yīng)對措施

（一）中國企業(yè)要加強(qiáng)對“長臂管轄”的風(fēng)險評估和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，培養(yǎng)應(yīng)對美國各類出口管制與制裁的風(fēng)險評估與防范能力

首先，中國航空制造業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時聘請專業(yè)的涉外法律專家，詳細(xì)分析美國EAR的新規(guī)以及相關(guān)更新的清單，對相關(guān)管制規(guī)則進(jìn)行恰當(dāng)解讀，并對相關(guān)規(guī)則可能引發(fā)本企業(yè)所處的產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險進(jìn)行提前分析。以EAR對中國最終軍事用途或最終軍事用戶的受控物項清單而言，并非全面管控，而主要針對EAR第744.21節(jié)中所規(guī)定的物項。中國航空制造企業(yè)可以結(jié)合相關(guān)的受控物項清單，詳細(xì)判斷其產(chǎn)業(yè)鏈中可能受限的部件和替代方案，從而有針對性地進(jìn)行彌補(bǔ)或國產(chǎn)替代。

其次，中國企業(yè)還應(yīng)建立相應(yīng)的內(nèi)部管理體系，不僅要準(zhǔn)確理解EAR“最終軍事用途”和“最終軍事用戶”的法律含義，做好產(chǎn)業(yè)鏈方面的替代預(yù)案，還應(yīng)參考其他企業(yè)盡職調(diào)查的經(jīng)驗，做好上下游產(chǎn)業(yè)鏈客戶的披露與調(diào)查工作，梳理本企業(yè)產(chǎn)品與服務(wù)所指向的最終用戶和最終用途是否涉及前述管制，并推進(jìn)公司內(nèi)部的合規(guī)管理建設(shè)。

再次，當(dāng)企業(yè)被納入美國出口管制各類清單時，也應(yīng)當(dāng)利用法律武器堅決對不公正待遇予以反擊。由于美國法律體系相對透明，且對政府的具體行政行為設(shè)計了諸多救濟(jì)路徑，許多中國公司在美國法院起訴要求移除管制清單的案件都獲得了相對理想的結(jié)果（例如小米被移出美國軍事管制清單）。因此，中國企業(yè)也要充分運(yùn)用美國自己的法律制度維護(hù)自身合法權(quán)益。

五、中國國內(nèi)立法體系對美國“長臂管轄”的正面回應(yīng)

（一）《反外國制裁法》設(shè)立了中國企業(yè)受到外國歧視性限制措施時的救濟(jì)路徑

《反外國制裁法》第十二條規(guī)定，任何組織和個人均不得執(zhí)行或者協(xié)助執(zhí)行外國國家對我國公民、組織采取的歧視性限制措施；組織和個人違反前款規(guī)定，侵害我國公民、組織合法權(quán)益的，我國公民、組織可以依法向人民法院提起訴訟，要求其停止侵害、賠償損失。根據(jù)上述規(guī)定，如果境外供應(yīng)商因“長臂管轄”措施對中國航空制造企業(yè)遲延供應(yīng)或者終止供應(yīng)的，則中國航空制造企業(yè)可根據(jù)《反外國制裁法》要求境外供應(yīng)商繼續(xù)履行供應(yīng)義務(wù)，并就遲延供應(yīng)導(dǎo)致的損失要求境外供應(yīng)商進(jìn)行賠償。當(dāng)然，具體的救濟(jì)方式還有待于對法律實施的進(jìn)一步細(xì)化和明確。例如：“歧視性限制措施”的具體內(nèi)涵與界定標(biāo)準(zhǔn)有待明確，“執(zhí)行或協(xié)助執(zhí)行歧視性限制措施”的方式認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)有待細(xì)化，具體的管轄法院與訴訟案由有待解釋等。相信在不久的將來，與之相關(guān)的司法解釋或?qū)嵤┘?xì)則也可能會逐步出臺。

（二）不可靠實體清單制度，是直接針對美國“實體清單”的制度性回應(yīng)

中國商務(wù)部于2020年實施的《不可靠實體清單規(guī)定》是中國對外貿(mào)易法律制度體系的重要部分。如前文所述，眾多跨國企業(yè)因使用美國的技術(shù)與產(chǎn)品，或使用美元結(jié)算交易，不得不執(zhí)行美國的“實體清單”制度；但在中國實施不可靠實體清單制度的背景下，這些跨國企業(yè)也需要權(quán)衡美國與中國不同的規(guī)制體系對其業(yè)務(wù)的影響，從而給予了跨國企業(yè)向美國傳遞這種壓力和尋求替代措施的動力。2024年5月23日，中國商務(wù)部宣布將美國波音防務(wù)、空間與安全集團(tuán)，美國通用原子航空系統(tǒng)公司，美國通用動力陸地系統(tǒng)公司列入不可靠實體清單并采取相應(yīng)措施，正是對美國對臺軍售和“長臂管轄”的回應(yīng)。

（三）《阻斷外國法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》（簡稱《阻斷辦法》），也是中國通過國內(nèi)立法開展的技術(shù)霸權(quán)的反制措施

《阻斷辦法》于2021年出臺，是希望通過阻斷外國法對中國主體的域外效力，保護(hù)本國企業(yè)和本土化的境外投資企業(yè)之利益免受域外法律的不當(dāng)侵害。歐盟《阻斷條例》的實施就曾成功地迫使美國在“道達(dá)爾公司案”中放棄對道達(dá)爾公司域外管轄，這一案例也為中國提供了可供借鑒的路徑。未來受到美國管制或制裁的中國企業(yè)，可考慮依據(jù)中國《阻斷辦法》以國際禮讓原則作為抗辯依據(jù)，為中國企業(yè)不遵守美國的制裁提供法理上的支撐。

（四）《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》（簡稱《出口限制技術(shù)目錄》），也將進(jìn)一步完善中國自己的出口管制體系，建立我國的“長臂管轄”制度

如前文所述，大疆在消費(fèi)極無人機(jī)領(lǐng)域具備絕對優(yōu)勢，其擁有的1.4萬件專利，是全球任何無人機(jī)企業(yè)也無法繞過的技術(shù)壁壘。假設(shè)中國政府對這些核心技術(shù)加以管制，也將對全球其他無人機(jī)企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生顯著影響。近年來，我國的《出口限制技術(shù)目錄》不斷豐富完善，包括“基于數(shù)據(jù)分析的個性化信息推送服務(wù)技術(shù)”和“人工智能交互界面技術(shù)”等都被納入該目錄。未來，我們也可通過向美國企業(yè)限制出口核心技術(shù)，反制美國對中國企業(yè)不公正的技術(shù)霸凌行為。后續(xù)還可參考美國的作法，適時推出統(tǒng)一的《出口管制清單》，進(jìn)一步完善中國的出口管制法律體系。

綜上所述，我國通過國內(nèi)立法的不斷完善，不僅構(gòu)筑了公法領(lǐng)域的域外管轄權(quán)力，還賦予國內(nèi)主體在面對歧視性限制措施時的民事賠償權(quán)利，為中國企業(yè)應(yīng)對“長臂管轄”設(shè)計了更有益的救濟(jì)路徑。當(dāng)然，在司法實踐當(dāng)中，受到美國“長臂管轄”影響的相關(guān)組織和個人，大多數(shù)仍選擇遵守美國的管制措施以謀求企業(yè)自身的持續(xù)發(fā)展，這背后也有非常復(fù)雜的原因。為此，作為法律專業(yè)人士，不僅需要持續(xù)引導(dǎo)中國企業(yè)更好地運(yùn)用國內(nèi)的法律武器以保護(hù)自身權(quán)益，也需要從全局的高度思考、解決問題，積極參與創(chuàng)建國際間公平的技術(shù)發(fā)展和技術(shù)交流規(guī)則，倡導(dǎo)建立更公平和可持續(xù)發(fā)展的全球治理法律體系，以幫助中國的航空領(lǐng)域企業(yè)更好地發(fā)展，助推中國的低空經(jīng)濟(jì)加速騰飛。

（作者：鄭毅）