前  言  ：隨著中美兩國競爭的不斷加據，美國行政機構不斷地把國內相關的企業(yè)列入各種“黑名單”，部分是根據美國國會制定的法律，但部分列入確是美國行政機關為達到政治效果，專斷、任意或濫用自由裁量權的行為。隨著列入黑名單企業(yè)的增多，部分企業(yè)，如小米公司，籮筐技術公司在聯邦法院起訴，獲得法院臨時禁令，強迫美國行政機構移除黑名單的效果。本文以今天被移出“黑名單”的中國上市公司中微半導體設備（上海）股份有限公司（以下簡稱中微公司或AMEC）為例，簡述維權的法律法規(guī)及維權路徑。

2024年6月，在中微公司威脅提起訴訟后,國防部首次提供簡短報告，報告僅提供一個理由：中微公司在2019年獲得工信部和中國工業(yè)經濟聯合會頒發(fā)的"制造業(yè)單項冠軍產品"獎項，國防部認為該獎項表明中微公司與工信部"有關聯"。

2024年6月(收到報告后)，中微公司立即回應并解釋獎項性質，說明該獎項僅是對制造業(yè)企業(yè)的表彰，強調獎項不涉及財務利益或合作項目。

2024年7月，國防部提出額外問題,部分與最初列名理由無關，中微公司及時回答問題提出安排CEO會面，國防部拒絕會面,稱已有足夠信息，但不承諾將中微公司從名單中刪除。

2024年8月14日，中微公司提起在美國哥倫比亞特區(qū)地方聯邦法院提起訴訟，經過相關訴訟程序和部分動議，雙方達成和解，國防部最終在2024年12月17日將中微公司移出“黑名單”。

   2     起訴法律依據

（一）美國行政法律

行政程序法Administrative Procedure Act,（以下簡稱APA)是規(guī)范美國聯邦行政機構行為的基本法律框架。該法案為行政決策提供了具體標準，確保行政行為的公平性、透明度和可問責性。美國行政機關作出的決定，應遵守APA的規(guī)則，若美國行政機關未能遵守規(guī)則，則美國法院系統可對其作出的行為進行撤銷。

根據APA，行政機構在作出決定時必須遵循嚴格的程序性和實質性要求。從程序角度來看，行政機構必須向受影響方提供充分通知，說明擬議行動的性質和法律依據，并給予合理的回應時間。同時，必須確保當事人有機會陳述意見，可以提交書面材料，必要時還應舉行聽證會。這些程序性要求旨在保護當事人的正當程序權利，確保決策過程的公平性。

在實質性要求方面，行政決定必須建立在充分的事實基礎之上，決策過程要符合邏輯，結論必須與證據相符。行政機構需要清晰地解釋其決定理由，說明考慮了哪些關鍵因素，并對重要的反對意見作出回應。這種實質性審查確保行政決定不是隨意或武斷的，而是基于合理的分析和判斷。

行政機構還必須保持完整的決策記錄，包括所有相關文件和證據。這些記錄必須足以支持其決定，并在司法審查時作為評估決定合法性的基礎。法院可以審查整個行政記錄，評估決定是否有合理依據，檢查是否遵守了必要的程序要求。

當行政機構的行為違反APA要求時，法院有權提供救濟。根據5 U.S.C. § 706，法院可以撤銷專斷、任意或濫用自由裁量權的行政行為，也可以撤銷違反憲法權利、超出法定權限或未遵守法定程序的決定。法院還可以要求行政機構重新考慮其決定，或強制其采取被不當拖延的行動。

（二）本案的訴求

1. COUNT I主要論述國防部將中微公司列為CMC的決定違反了《行政程序法》第706(2)(A)-(C)條的規(guī)定。訴狀指出該決定在實體上存在三個主要問題：(1)是"任意和專斷的"(arbitrary and capricious)，因為僅基于一個普通民用制造業(yè)獎項就做出認定，缺乏充分的事實依據；(2)違反了法定程序(contrary to constitutional right)，因為沒有遵循正當程序提供充分的理由說明；(3)超越了法定權限(in excess of statutory authority)，因為中微公司既不受中國軍方控制，也未對中國國防工業(yè)基地做出重大貢獻，不符合1260H條款規(guī)定的CMC認定標準。國防部的決定不僅缺乏實質性證據支持，而且在推理過程中出現了明顯的邏輯跳躍，構成了典型的行政裁量濫用。

2. COUNT II主要論述國防部將中微公司列為CMC的決定違反了《行政程序法》第706(2)(D)條關于正當程序的要求。具體而言，國防部在做出認定時未遵守必要的程序要求：沒有提供事先通知，未給予中微公司陳述和提交證據的機會，也未說明認定的具體理由。事實上，國防部僅憑中微公司在2019年獲得的"制造業(yè)單項冠軍示范企業(yè)"這一普通民用工業(yè)獎項，就認定其"為中國國防工業(yè)基地做出重大貢獻"，且在整個過程中未向中微公司提供任何實質性證據或合理解釋。這種程序上的重大缺陷違反了APA確立的基本行政程序規(guī)范，使得該認定決定在程序上存在嚴重瑕疵。

3. COUNT III主要論述國防部違反了《行政程序法》(APA)第706(2)(A)和(C)條的規(guī)定，在中微公司提供了充分證據證明其不符合CMC認定標準后，國防部仍然不合理地拖延或拒絕將中微公司從CMC名單中刪除。訴狀認為，面對明顯的事實錯誤和新的證據，國防部有責任及時糾正錯誤并撤銷錯誤決定，但其不作為或拖延行為構成了"任意、反復無常、濫用自由裁量權"的違法行為，這種行為模式違反了APA要求行政機構及時回應并采取合理行動的基本原則。

4. COUNT IV主要論述國防部將中微公司列入CMC名單的決定超越了其法定權限(Ultra Vires)。訴狀指出，根據《2021財年國防授權法》第1260H條，只有"直接或間接經營、由中國軍方擁有或控制"或"為中國國防工業(yè)基地做出重大貢獻"的實體才能被認定為CMC，而國防部僅憑中微公司在2019年獲得的一個普通民用制造業(yè)獎項就做出認定，完全缺乏事實依據，明顯超出了法律授權范圍。這種越權行為不僅損害了公司的合法權益，也違反了行政法關于權力必須在法定范圍內行使的基本原則。

5. COUNT V主要論述NDAA 2021第1260H條款違反美國憲法第五修正案，該條款在程序和實體兩個層面存在違憲問題：程序上沒有提供事先通知、聽證和上訴機制，侵犯了程序性正當程序權利；實體上條款過于模糊，給予行政機構過大自由裁量權，且對企業(yè)財產權的限制與立法目的不成比例，造成了包括投資限制、商業(yè)損失等嚴重后果。訴狀認為，無論是從適用效果(as applied)還是條款本身(on its face)來看，第1260H條都違反了憲法保障的基本權利，因此請求法院認定其違憲性并提供相應救濟。

   3     企業(yè)被美國列入黑名單，該如何維權

企業(yè)遇到被美國行政機關列入“黑名單”后，可采取以下措施維護自身的合法權利

（一）與主管部門溝通階段

企業(yè)應立即聯系做出決定的主管部門（如國防部、商務部等），正式提出信息披露請求，要求其提供列入黑名單的具體事實依據、法律依據和決策過程。根據《信息自由法》(Freedom of Information Act, FOIA)，行政機構有義務在規(guī)定時間內回應信息披露請求。這一步驟可以幫助企業(yè)了解被列入黑名單的具體原因，為后續(xù)應對措施提供方向。

（二）專業(yè)評估與交涉階段

聘請熟悉美國出口管制法律和行政法的專業(yè)律師團隊，對獲取的信息進行專業(yè)分析。律師團隊將詳細審查決策依據是否符合相關法律規(guī)定，評估決策過程是否符合行政程序法要求，收集有利證據，包括企業(yè)合規(guī)記錄、業(yè)務性質證明等，準備詳實的書面材料，提出反駁論據。

基于以上準備工作，通過正式渠道與主管部門進行實質性交涉，說明決定可能存在的程序或實體瑕疵。

（三）法律救濟階段

若行政交涉未果或主管部門無正當理由拖延回應，企業(yè)需要采取正式的法律救濟途徑：

1.行政救濟

對于要求窮盡行政救濟的事項，首先提起行政復議或行政申訴，準備詳細的申訴材料，包括事實依據、法律論據和支持性證據，在法定期限內完成所有必要的行政救濟程序，若沒有該行政復議或申訴強制程序，可先與有關部門溝通減少訴訟成本，溝通不成，可直接向聯邦法院提起訴訟。

2.司法救濟

行政救濟無效后，可向相關聯邦地區(qū)法院提起訴訟。依據行政程序法相關條款（如5 U.S.C. § 706）提出訴訟請求，要求法院審查行政決定的合法性和正當性。必要時申請臨時禁令或初步禁令，以減少企業(yè)所受損失

在整個過程中，企業(yè)需要嚴格遵守各項法定期限，完整保存所有溝通記錄和證據材料，保持專業(yè)理性的態(tài)度，同時做好其他風險應對措施，根據具體情況及時調整應對策略。

（作者：呂睿鑫）