本文為“中國出口管制與反制法律制度”系列文章的第一篇，旨在梳理我國出口管制制度的主要法律依據與監管實踐。后續文章將分別就“出口管制執法實踐與企業合規體系建設”及“中國反外國制裁法律制度與實踐”展開論述，以期為企業構建跨境合規體系提供系統性參考。

我國出口管制立法經歷了從分散到體系統一的過程。2020年之前，出口管制規定散見于《核出口管制條例》《核兩用品及相關技術出口管制條例》《導彈及相關物項和技術出口管制條例》《生物兩用品及相關設備和技術出口管制條例》《軍品出口管理條例》等行政法規及部門規章。

2020年12月1日，《出口管制法》開始施行，該法作為我國出口管制領域的基礎性法律，統一了管制原則、范圍與措施。2024年9月30日，國務院公布《兩用物項出口管制條例》，自2024年12月1日起施行，同時廢止了《核兩用品及相關技術出口管制條例》《導彈及相關物項和技術出口管制條例》《生物兩用品及相關設備和技術出口管制條例》和《有關化學品及相關設備和技術出口管制辦法》，體現了兩用物項出口管制立法的整合統一。《兩用物項出口管制條例》并非簡單合并舊有規定，而是在許可制度、最終用戶管理、管控名單機制等方面進行了制度創新。

（一）管制物項范圍

依據《出口管制法》第二條規定，管制物項包括：1.兩用物項，即既有民事用途又有軍事用途或有助于提升軍事潛力的貨物、技術和服務；2.軍品；3.核；4.其他與維護國家安全和利益、履行防擴散等國際義務相關的物項。前述物項包括相關的技術資料等數據。

實踐中，企業容易忽視“技術資料等數據”也屬于管制物項。這意味著，除實體貨物外，技術圖紙、工藝流程、測試數據等無形資產的跨境轉移亦可能觸發管制義務。

（二）出口管制的實施方式

我國出口管制主要通過以下方式實施：

1.清單管理制度

國務院商務主管部門制定并公布管制清單，清單所列物項的出口需申請許可。此外，商務主管部門可對清單外物項實施每次不超過2年的臨時管制，或經批準禁止特定物項向特定目的國、特定實體出口。

2.許可制度

《兩用物項出口管制條例》規定了三種許可方式：（1）單項許可：允許向單一最終用戶進行一次出口，有效期不超過1年；（2）通用許可：允許向單一或多個最終用戶進行多次出口，有效期不超過3年；（3）登記填報方式：符合特定情形的物項出口，可經登記填報信息獲得出口憑證后自行出口。

3.最終用戶和最終用途管理

最終用戶和最終用途管理是兩用物項出口管制的重要內容。出口經營者需提交最終用戶出具的最終用途證明文件，商務部門可要求提供所在國政府機構出具或認證的證明文件。最終用戶未經許可不得擅自改變物項用途或向第三方轉讓。

4.管控名單與關注名單制度

對存在違反最終用戶要求、可能危害國家安全等情形的進口商或最終用戶，商務主管部門可將其列入管控名單，采取禁止或限制交易等措施；對未配合核查導致無法核實最終用戶、最終用途的，可列入關注名單，向其出口時不得適用通用許可或登記填報方式。

（三）全面管控原則

依據《出口管制法》第12條規定，對于管制清單及臨時管制以外的貨物、技術和服務，出口經營者知道或應當知道，或接到商務部門通知相關物項可能存在以下風險的，仍需申請許可：1.危害國家安全和利益；2.被用于設計、開發、生產或使用大規模殺傷性武器及其運載工具；3.被用于恐怖主義目的。此即“全面管控”原則。

管制清單并非判斷管制義務的唯一依據，企業需結合物項性能指標、最終用戶背景、最終用途等因素進行綜合評估。即便物項未列入管制清單，若存在上述風險因素，仍可能觸發許可申請義務。

同時，《兩用物項出口管制條例》第49條明確了《出口管制法》對域外行為的規制效力：對于境外組織或個人在境外向特定目的國家和地區、特定組織和個人轉移、提供：（1）含有、集成或者混有原產于中國的特定兩用物項在境外制造的兩用物項；（2）使用原產于中國的特定技術等兩用物項在境外制造的兩用物項；（3）原產于中華人民共和國的特定兩用物項的貨物、技術和服務的，商務部可以要求相關經營者參照《兩用物項出口管制條例》有關規定執行。

   3     監管機構與執法實踐

我國出口管制監管涉及多部門協同，涉及的主要監管部門及主要職責如下：

（一）商務部產業安全與進出口管制局，負責政策制定、許可審批、監督檢查；

（二）海關總署，負責通關監管、質疑鑒別、緝私執法；

（三）工業和信息化部，負責監控化學品相關管制；

（四）國家國防科技工業局，負責軍品出口管理；

（五）外交部，負責國際合作與外交應對。

在通關環節，出口發貨人需向海關交驗許可證件；無法提交的，海關可提出質疑并要求提供證明材料。在質疑、鑒別期間，海關對貨物不予放行。對于企業來說，若海關認定貨物屬于管制范圍而發貨人未申請許可，可能將面臨違法指控。

《出口管制法》第34條至第37條規定了違法行為的法律責任，包括警告、罰款（違法經營額50萬元以上的，處5倍以上10倍以下罰款；不足50萬元的，處50萬元以上500萬元以下罰款）、沒收違法所得、吊銷經營資格等。情節嚴重的，依法追究刑事責任。（關于執法機制的詳細分析，將于本系列第二篇文章中展開。）

   4     戰略物項管制實踐

（一）稀土相關物項

稀土是我國重要的戰略資源。2024年以來，商務部、海關總署相繼發布公告，對部分中重稀土相關物項、稀土設備和原輔料實施出口管制，管制范圍涵蓋金屬、氧化物、合金、靶材、永磁材料等多種形態。2025年，商務部進一步加強了對稀土相關技術出口的管制措施。

企業在開展稀土相關業務時，需審慎評估：1.物項是否落入管制范圍，需對照管制清單的技術參數進行判斷；2.最終用戶是否涉及軍事或大規模殺傷性武器用途；3.是否需向商務部申請許可或進行咨詢。

（二）石墨、鎢、碲等物項

石墨、鎢、碲等物項同樣列入管制范圍。以石墨為例，高純度（>99.9%）、高強度（>30Mpa）、高密度（>1.73g/cm3）的人造石墨屬于管制物項。對于技術指標處于臨界值的產品，企業應采取審慎態度，必要時向商務部提出咨詢申請。若企業對物項屬性判斷失誤或未盡合理注意義務，將可能觸發違法后果。因此，建議企業建立內部物項識別機制，對產品技術指標進行系統梳理與持續更新。關于物項識別與分類的具體方法，將于本系列第二篇文章中詳細論述。

   5      企業合規建議

在當前出口管制監管日趨嚴格的背景下，企業開展跨境業務面臨較大的合規壓力。企業可從以下方面構建動態合規機制：

（一）開展系統性的物項識別與分類

對照管制清單和技術標準，對經營產品進行全面梳理，建立物項屬性檔案。對于難以判斷的物項，及時向商務部門提出咨詢。

（二）開展穿透式盡職調查

對交易相對方、最終用戶進行背景調查，關注其是否被列入管控名單或關注名單，是否存在軍事關聯或其他敏感因素。

（三）建立最終用戶和最終用途管理制度

獲取并妥善保存最終用途證明文件，關注交易過程中用戶或用途是否發生變化，及時履行報告義務。

（四）構建內部合規審查機制

制定出口管制合規政策，設立專門崗位或部門負責合規審查，開展定期培訓，建立風險防火墻與檔案管理制度。

（五）關注政策動態與監管執法案例

出口管制政策處于持續調整過程中，企業需密切跟蹤官方發布的清單更新、管制公告及執法案例，及時調整合規策略。

   6     結  語

我國出口管制法律法規體系的完善，既是履行國際防擴散義務的需要，也是維護國家安全與發展利益的制度保障。對企業而言，出口管制合規是一項動態博弈與風險緩釋的持續性工作，不存在絕對安全的合規方案。企業應保持高度審慎，結合自身業務特點建立適應性的合規機制，在拓展跨境業務的同時有效管控法律風險。

此外，除出口管制外，我國還建立了反外國制裁法律制度，包括《反外國制裁法》《阻斷外國法律與措施不當域外適用辦法》《不可靠實體清單規定》等。企業在應對外國制裁、處理跨國法律沖突時，還需關注相關反制措施的法律風險與合規要求。相關制度將于本系列第三篇文章中專題分析。

（作者：楊青  周婧媛  呂睿鑫  李慕喬  胡明明）