（一）新版外商投資負(fù)面清單亮點(diǎn)

所謂市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，是指國務(wù)院以清單方式明確列出在中國境內(nèi)禁止和限制投資經(jīng)營的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各級政府依法采取相應(yīng)管理措施的一系列制度安排。而在負(fù)面清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各類市場主體皆可依法平等進(jìn)入，政府不再審批。新版外商投資負(fù)面清單是我國適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化新形勢和國際投資環(huán)境變化的制度變革，迎合了我國經(jīng)濟(jì)未來實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求。總體來看，新版外商投資負(fù)面清單具有以下幾大亮點(diǎn)：

1.體例與形式邁向國際化

《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》首次頒布于1995年，至2017年版目錄已經(jīng)過7次修訂，目錄將外資準(zhǔn)入行業(yè)分為“鼓勵類”“限制類”或“禁止類”。自2017年版目錄開始，我國外資準(zhǔn)入施行“準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單管理”制度，但相關(guān)政策文件仍然以《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的形式出臺，并未單獨(dú)出臺準(zhǔn)入特別管理措施（即負(fù)面清單）。新版外商投資負(fù)面清單，借鑒了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單的體例與形式，并從《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中獨(dú)立出來單獨(dú)發(fā)布，按照《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T 4754—2017），以列表方式列明了股權(quán)比例、高管要求等主要的外資限制措施，進(jìn)一步提高了國際化水平。

2.外資準(zhǔn)入限制大幅精簡

新版外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單，在一、二、三產(chǎn)業(yè)全面放寬市場準(zhǔn)入。在22個領(lǐng)域推出開放措施，限制措施減少到48條，減少近四分之一。尤其是一些投資者高度關(guān)注的領(lǐng)域，如金融領(lǐng)域，取消銀行業(yè)外資股比限制，將證券公司、基金管理公司、期貨公司、壽險(xiǎn)公司的外資股比放寬至51%，2021年取消金融領(lǐng)域所有外資股比限制；制造業(yè)領(lǐng)域，汽車行業(yè)取消專用車、新能源汽車外資股比限制，2020年取消商用車外資股比限制，2022年取消乘用車外資股比限制，以及合資企業(yè)不超過兩家的限制；基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，取消鐵路干線路網(wǎng)、電網(wǎng)外資限制；農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，取消小麥、玉米之外農(nóng)作物種子生產(chǎn)的外資限制；資源領(lǐng)域，取消石墨開采、稀土冶煉分離、鎢冶煉外資限制等。基本形成全行業(yè)開放。

3.外商投資的可預(yù)期性明顯增強(qiáng)

如上所述，外資準(zhǔn)入限制大幅精簡，同時(shí)我們也可以看出新版外商投資負(fù)面清單一次性列出部分行業(yè)未來幾年開放的路線圖和時(shí)間表，明確給予相關(guān)行業(yè)一定時(shí)間的過渡期。中國外商投資負(fù)面清單管理模式在改革和探索中不斷完善，成為我國不斷擴(kuò)大對外開放的一個縮影。這種安排增強(qiáng)了放寬外資準(zhǔn)入的可預(yù)期性，又顧及到了放開外資準(zhǔn)入的可操作性和現(xiàn)實(shí)影響。外資企業(yè)可提前準(zhǔn)確了解有關(guān)政策，有效評估投資成本，有利于企業(yè)商業(yè)決策的前瞻性和業(yè)務(wù)運(yùn)營的有效性；同時(shí)，也避免了負(fù)面清單調(diào)整頻率過高。這彰顯了我國政府主動擴(kuò)大對外開放、主動對接國際做法的堅(jiān)定決心。

4.透明度、規(guī)范度進(jìn)一步提高

外資企業(yè)普遍認(rèn)為我國法律法規(guī)的規(guī)定和執(zhí)行缺乏一致性。調(diào)查顯示，歐盟商會將“模棱兩可的法律法規(guī)”列為2018年中國最大的監(jiān)管障礙。美國商會將“法律法規(guī)執(zhí)行不一致、不清楚”（60%）列為企業(yè)在華五大商業(yè)挑戰(zhàn)之首。而新版外商投資負(fù)面清單統(tǒng)一列明了股權(quán)要求、高管要求等特別管理措施，刪除了“我國法律法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定”的說明，按照全面落實(shí)準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理制度的要求，明確負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致原則實(shí)施管理。2018年6月10日出臺的《國務(wù)院關(guān)于積極有效利用外資推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕19號）特別提出，負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，各地區(qū)各部門不得專門針對外商投資準(zhǔn)入進(jìn)行限制，這極大提高了我國外資政策的透明度與規(guī)范度。

（二）新版自貿(mào)區(qū)外商投資負(fù)面清單

在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行敏感行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域的開放測試，尋找規(guī)律，把握脈絡(luò)，既可積累經(jīng)驗(yàn)，又能避免出大的風(fēng)險(xiǎn)。新版自貿(mào)區(qū)外商投資負(fù)面清單在制作思路及亮點(diǎn)上與新版外商投資負(fù)面清單大體相同，此處便不再贅述。需要指出的是，自貿(mào)區(qū)外商投資負(fù)面清單的開放領(lǐng)域更廣闊，對外商市場準(zhǔn)入的門檻要求更低，具體而言主要包括：

2018年新版自貿(mào)區(qū)外商投資負(fù)面清單，由2017年版95條措施減至45條措施，在全國負(fù)面清單開放措施基礎(chǔ)上，在更多領(lǐng)域試點(diǎn)取消或放寬外資準(zhǔn)入限制。如農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，將小麥、玉米新品種選育和種子生產(chǎn)外資股比由不超過49%放寬至不超過66%；采礦領(lǐng)域，取消石油、天然氣勘探、開發(fā)限于合資、合作的限制，取消禁止投資放射性礦產(chǎn)冶煉加工與核燃料生產(chǎn)的規(guī)定；文化領(lǐng)域，取消演出經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的外資股比限制，將文藝表演團(tuán)體由禁止投資放寬至中方控股；增值電信領(lǐng)域，將上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)原有28.8平方公里區(qū)域試點(diǎn)的開放措施推廣到所有自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。

國發(fā)19號文指出，實(shí)行高水平投資自由化便利化政策，對標(biāo)國際先進(jìn)水平，營造更加公平、透明、便利、更有吸引力的投資環(huán)境，是應(yīng)對我國外資所面臨的新形勢新挑戰(zhàn)的迫切要求，是實(shí)現(xiàn)以高水平開放推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。主要措施包括以下幾點(diǎn)：

（一）外資領(lǐng)域“放管服”改革持續(xù)推進(jìn)

外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單內(nèi)投資總額10億美元以下的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更，由省級人民政府負(fù)責(zé)審批和管理。支持地方政府開展相對集中行政許可權(quán)改革試點(diǎn)。在全國推行負(fù)面清單以外領(lǐng)域外商投資企業(yè)商務(wù)備案與工商登記“一口辦理”，申請人可通過各地工商部門的“單一窗口”申請辦理商務(wù)備案和工商登記。將外商投資企業(yè)申請商務(wù)備案時(shí)采集的個性化信息項(xiàng)目列入《“多證合一”政府部門共享信息表》，形成“單一表格”。同時(shí)，地方工商部門不斷改造完善工商登記網(wǎng)上受理平臺，允許申請人自行勾選填報(bào)，登記系統(tǒng)自動提示申請人準(zhǔn)確填報(bào)信息。鼓勵自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)繼續(xù)探索“單一窗口、單一表格”的新模式。

（二）外國人才來華工作及出入境便利度優(yōu)化

為符合國家支持導(dǎo)向的中國境內(nèi)注冊企業(yè)急需的外國人才提供更加便利的外國人來華工作許可管理服務(wù)。外交部、司法部、人力資源社會保障部、外專局等有關(guān)部門將積極推進(jìn)外國高端人才服務(wù)“一卡通”試點(diǎn)，進(jìn)一步簡化工作許可辦理程序。

中國境內(nèi)注冊企業(yè)選聘的外國人才，符合外國人才簽證實(shí)施辦法規(guī)定條件的，可憑外國高端人才確認(rèn)函向駐外使館、領(lǐng)館或者外交部委托的其他駐外機(jī)構(gòu)申請5-10年有效、多次入境，每次停留期限不超過180天的人才簽證，免除簽證費(fèi)和急件費(fèi)，可在2個工作日內(nèi)獲發(fā)簽證。

（三）外商投資企業(yè)資金運(yùn)用便利度進(jìn)一步提升

人民銀行和外匯局將出臺新規(guī)則，進(jìn)一步簡化資金池管理，允許銀行審核真實(shí)、合法的電子單證，為企業(yè)辦理集中收付匯、軋差結(jié)算業(yè)務(wù)。放寬企業(yè)開展跨國公司外匯資金集中運(yùn)營管理試點(diǎn)備案條件，支持跨國企業(yè)集團(tuán)辦理跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)。

一直以來，我國政府高度重視對外國投資者和外商投資企業(yè)合法權(quán)益的保護(hù)，通過制定并完善相關(guān)的法律和規(guī)范性文件，不斷加強(qiáng)保護(hù)的力度。具體而言，包括以下方面：

（一）知識產(chǎn)權(quán)等權(quán)益保護(hù)力度持續(xù)加大

目前，我國正積極推進(jìn)專利法等相關(guān)法律法規(guī)修訂工作，其中大幅提高知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)法定賠償上限。嚴(yán)厲打擊侵權(quán)假冒行為，加大對外商投資企業(yè)反映較多的侵犯商業(yè)秘密、商標(biāo)惡意搶注和商業(yè)標(biāo)識混淆不正當(dāng)競爭、專利侵權(quán)假冒、網(wǎng)絡(luò)盜版侵權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)違法行為的懲治力度。

此外，《外商投資法》（草案）設(shè)立了專門的章節(jié)規(guī)范投資促進(jìn)和投資保護(hù)制度，從法律層面為各級政府和機(jī)構(gòu)開展外商投資促進(jìn)工作提供了明確的指引，并針對外國投資者和外商投資企業(yè)普遍關(guān)心的征收和補(bǔ)償、利潤匯出、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、不得強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓、地方政府守約踐諾等問題，逐一作出明確規(guī)定。

（二）權(quán)益救濟(jì)途徑不斷完善

國發(fā)19號文明確指出，商務(wù)部等相關(guān)部門將進(jìn)一步完善外商投資企業(yè)投訴工作部際聯(lián)席會議制度，協(xié)調(diào)解決涉及中央事權(quán)的制度性、政策性問題。建立健全各地外商投資企業(yè)投訴工作機(jī)制，各部門要加強(qiáng)對地方對口單位的指導(dǎo)和監(jiān)督，及時(shí)解決外商投資企業(yè)反映的不公平待遇問題。各地不得限制外商投資企業(yè)依法跨區(qū)域經(jīng)營、搬遷、注銷等行為。

《外商投資法》（草案）第25條也明確規(guī)定，國家建立外商投資企業(yè)投訴工作機(jī)制，協(xié)調(diào)完善外商投資企業(yè)投訴工作中的重大政策措施，及時(shí)解決外商投資企業(yè)反映的問題。外商投資企業(yè)認(rèn)為行政機(jī)關(guān)及其工作人員的行政行為侵犯其合法權(quán)益的，可以通過外商投資企業(yè)投訴工作機(jī)制解決。第26條則規(guī)定了外國投資者、外商投資企業(yè)可以依法成立和自愿參加商會、協(xié)會，依照法律法規(guī)和章程的規(guī)定開展相關(guān)活動，維護(hù)自身合法權(quán)益。以上將為外商企業(yè)維護(hù)自身合法權(quán)益提供更加堅(jiān)實(shí)的法律保障。

（一）有利于打造國際一流的外商投資環(huán)境

如上所述，此次外商投資準(zhǔn)入限制大幅精簡。外商投資負(fù)面清單列出了部分行業(yè)未來幾年開放的路線圖和時(shí)間表，如2021年取消金融領(lǐng)域所有外資股比限制；制造業(yè)領(lǐng)域，汽車行業(yè)取消專用車、新能源汽車外資股比限制，2020年取消商用車外資股比限制等。推動這些關(guān)鍵領(lǐng)域開放，同時(shí)保證法律法規(guī)的規(guī)定和執(zhí)行的一致性，有利于極大增強(qiáng)外資企業(yè)的可預(yù)期性，推動中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級。使外國投資者、外商投資企業(yè)享受到公平、透明、可預(yù)期的投資政策環(huán)境，使他們的利益能夠得到合法的保護(hù)。這有助于創(chuàng)造我國公平競爭的制度環(huán)境，進(jìn)一步提升投資自由化便利化水平，打造更為優(yōu)質(zhì)的外商投資環(huán)境。

（二）有利于促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級

我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。在這一過程中，中國需要與國外的企業(yè)在研發(fā)、技術(shù)、資本和人才等更廣泛的領(lǐng)域開展深度合作。此次外商投資負(fù)面清單調(diào)整動機(jī)和考量與中國新一輪改革開放戰(zhàn)略相吻合。新版外商投資負(fù)面清單通過進(jìn)一步拓展開放范圍和層次，不斷優(yōu)化外商投資促進(jìn)服務(wù)政策體系，積極引導(dǎo)外資投向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、生態(tài)建設(shè)、先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，有利于完善我國對外開放結(jié)構(gòu)布局和體制機(jī)制，有利于促進(jìn)外資企業(yè)積極融入到中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的大勢中去。這既可為外資企業(yè)帶來更多獲得感，也將有力促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展，真正實(shí)現(xiàn)互利共贏。

（三）有利于主動引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)全球化的創(chuàng)新和實(shí)踐

根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議發(fā)布的《2018年世界投資報(bào)告》顯示，2017年全球外國直接投資（FDI）下降23%，為1.43萬億美元，這與全球GDP及貿(mào)易增長加快形成鮮明對比。全球化今后的趨勢如何，是各國都很擔(dān)憂的問題。當(dāng)前，美國把自身經(jīng)濟(jì)社會存在的問題歸咎于經(jīng)濟(jì)全球化，大搞貿(mào)易投資保護(hù)主義，使得逆全球化趨勢明顯加劇，對全球化的長期發(fā)展造成不利影響。新版負(fù)面清單充分展示了中國通過自身開放來主動推動全球化發(fā)展的積極態(tài)度和意愿，彰顯了中國在擴(kuò)大開放中與各國分享機(jī)會和利益的態(tài)度，有利于引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)全球化的創(chuàng)新和實(shí)踐。

（一）逐步深層次擴(kuò)大對外開放領(lǐng)域

調(diào)查顯示，超過50%的美國企業(yè)不看好中國政府進(jìn)一步開放市場，僅35%的美國企業(yè)認(rèn)為中國的投資環(huán)境正在改善。48%的歐洲企業(yè)認(rèn)為與上年相比，2017年在中國的經(jīng)營變得更加困難，46%的歐洲企業(yè)表示監(jiān)管壁壘和受限的市場準(zhǔn)入導(dǎo)致他們與商業(yè)機(jī)會失之交臂，受影響最大的行業(yè)為醫(yī)藥、法律服務(wù)和金融服務(wù)。因此，有序縮減和優(yōu)化外商投資負(fù)面清單內(nèi)容，進(jìn)一步擴(kuò)大市場準(zhǔn)入對外開放范圍領(lǐng)域，清理外資領(lǐng)域隱性壁壘，督促各地區(qū)各部門推進(jìn)落實(shí)準(zhǔn)入后內(nèi)外資企業(yè)公平待遇，深入推進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)、服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放綜合試點(diǎn)工作，打造吸引外資先行區(qū)和示范區(qū)，仍是我國未來引進(jìn)外資的發(fā)展思路。

（二）強(qiáng)化負(fù)面清單制度創(chuàng)新的法制保障

我國實(shí)施外商投資負(fù)面清單管理后，監(jiān)管模式轉(zhuǎn)為事中事后監(jiān)管，但缺乏與之對應(yīng)的監(jiān)管措施。與未實(shí)施負(fù)面清單之前的事前審批監(jiān)管模式相對比，事中事后監(jiān)管所需要的人力、物力投入將更多。從目前負(fù)面清單具體實(shí)施情況看，我國對事中事后監(jiān)管做出的規(guī)定還較為模糊、簡單，負(fù)面清單所規(guī)定的不符措施存在較大解釋空間，并未形成一套體系化監(jiān)管模式。因此，完善相關(guān)監(jiān)管制度勢在必行，相關(guān)的法制保障可包括：（1）對現(xiàn)行的法律和行政法規(guī)進(jìn)行全面審查，清理不符合市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的相關(guān)法律規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則；（2）盡快完成新外資法的修訂，建立更加開放、透明、規(guī)范的外資準(zhǔn)入、監(jiān)管和服務(wù)框架；（3）建立自貿(mào)區(qū)相關(guān)法規(guī)的優(yōu)先、快速調(diào)整機(jī)制，并提高法律位階；（4）協(xié)調(diào)相關(guān)行業(yè)主管部門，對處于模糊管理地帶的具體限制條件做出明確。

（三）抓好重點(diǎn)行業(yè)引資工作，形成示范帶動效應(yīng)

圍繞新版負(fù)面清單，將外商投資股權(quán)限制有重大突破的行業(yè)以及具有顯著開放示范效應(yīng)的領(lǐng)域作為近期吸引外資工作的著力點(diǎn)，推動一批影響力大、質(zhì)量高的外資項(xiàng)目順利落地，改善外國投資者的政策預(yù)期。在制造業(yè)領(lǐng)域，選擇汽車行業(yè)為突破口，抓住跨國巨頭應(yīng)對中美貿(mào)易戰(zhàn)、調(diào)整投資布局的機(jī)遇，吸引跨國公司在華新設(shè)汽車投資項(xiàng)目，對合資車企股權(quán)變動做好“一對一”政策服務(wù)，帶動為其配套的上下游企業(yè)和零部件供應(yīng)商投資，拓展跨國公司在華供應(yīng)鏈體系。在服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，則要把金融業(yè)作為引資重點(diǎn)，抓大促小，完善監(jiān)管體制。