引  言 

中國無人機產(chǎn)業(yè)出口規(guī)模持續(xù)擴大，而無人機的軍民兩用屬性——同一飛行平臺既可用于農(nóng)業(yè)植保、影視航拍，也可能經(jīng)改裝后用于偵察監(jiān)視或武器投放——使其成為出口管制的高風險物項。2024年，《兩用物項出口管制條例》出臺，管制從部門規(guī)章上升為行政法規(guī)；《兩用物項出口管制清單》首次系統(tǒng)列明受控物項的技術(shù)參數(shù)。無人機及反無人機設備出口已從行政合規(guī)問題進入刑事風險高發(fā)區(qū)間。本文從管制框架、刑事風險識別和制度防控三個層面展開，提供可操作的合規(guī)指引。

   1     管制框架

（一）法律體系

當前，無人機及相關(guān)物項的出口管制已形成四層級的法律體系：

1.法律層

《出口管制法》（2020年施行）是基本法律。該法第2條將出口行為界定為兩類：一是從境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移管制物項;二是向外國組織和個人提供管制物項——后者使境內(nèi)交付行為直接落入出口管制的管轄范圍。第12條確立的全面控制機制尤為關(guān)鍵：即使物項未列入管制清單，只要出口經(jīng)營者“知道或應當知道”，或者得到商務主管部門通知，其出口的貨物、技術(shù)和服務可能危害國家安全和利益,被用于設計、開發(fā)、生產(chǎn)、使用大規(guī)模殺傷性武器及其運載工具，或被用于恐怖主義目的，就應當申請許可。

2.行政法規(guī)層

《兩用物項出口管制條例》（2024年12月1日施行）共6章50條。第39條明確禁止“以改造、拆分部件等方式規(guī)避兩用物項出口管制”，第49條引入域外效力——境外主體向特定目的國家和地區(qū)轉(zhuǎn)移原產(chǎn)于中國的兩用物項，同樣參照本條例管理。

3.部門規(guī)章層

商務部2024年第31號公告自2024年9月1日起實施，同時廢止2023年第27號、第28號公告，是當前無人機出口管制的核心操作指引。

4.清單與目錄層

《兩用物項出口管制清單》系統(tǒng)列明受控物項的技術(shù)參數(shù)；《兩用物項和技術(shù)進出口許可證管理目錄》每年動態(tài)更新，為許可證管理的具體依據(jù)。

（二）管制物項的參數(shù)門檻

根據(jù)商務部第31號公告和《兩用物項出口管制清單》，無人機及相關(guān)物項的管制范圍涵蓋六大類，均以技術(shù)參數(shù)作為是否納入管制的判斷標準：

上述六大類覆蓋了從整機到零部件、從飛行平臺到載荷、從進攻性到防御性設備的全鏈條。反無人機系統(tǒng)的納入意味著管制不僅約束“飛行器”本身，也約束“對抗飛行器”的能力。需要強調(diào)的是:判斷標準是技術(shù)參數(shù)而非產(chǎn)品名稱——一臺標注為“農(nóng)業(yè)植保機”的設備，只要指標達到上述門檻，即落入管制范圍，未經(jīng)許可出口即可能構(gòu)成犯罪。

（三）管制清單與海關(guān)稅則的區(qū)分

實務中一個常見的認識誤區(qū)在于：兩用物項管制編碼與海關(guān)商品歸類（HS Code）分屬兩套獨立體系，不能僅憑HS編碼無監(jiān)管條件就斷定產(chǎn)品不受出口管制。兩者產(chǎn)生不同管制后果時，以《兩用物項出口管制清單》為準。

   2     刑事風險識別

理解管制框架的目的，在于認清違法后果。前述四層級法律體系和六大類參數(shù)門檻構(gòu)成了“紅線”——觸碰紅線的行為，輕則面臨行政處罰，重則可能進入刑事追訴程序。以下從核心罪名、違法行為類型、行刑銜接和關(guān)聯(lián)罪名四個維度展開風險識別。

（一）核心罪名

根據(jù)《出口管制法》，列入管制清單的物項屬于限制進出口的貨物。但2014年《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問題的解釋》第21條確立了“逃證走私入刑”的基本規(guī)則：未經(jīng)許可進出口國家限制進出口的貨物、物品，情節(jié)嚴重的，以走私國家禁止進出口的貨物、物品罪定罪處罰。據(jù)此，未經(jīng)許可出口列入管制清單的無人機及相關(guān)物項，可能構(gòu)成《刑法》第151條第3款規(guī)定的走私國家禁止進出口的貨物、物品罪。

1.入罪門檻較低

該解釋第11條針對不同貨物類型規(guī)定了具體的定罪量刑標準，其中與兩用物項最直接相關(guān)的是“其他禁止進出口的貨物、物品”——數(shù)額在20萬元以上不滿100萬元的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額在100萬元以上的，處五年以上有期徒刑，并處罰金。考慮到工業(yè)級無人機及反無人機設備的技術(shù)密度和單機價值（部分高端機型單價即達數(shù)十萬元），以及批量出口中累計貨值往往迅速超過20萬元，該起刑標準在實務中極易觸及。

2.主觀故意采用推定原則

只要行為人明知在實施走私行為，包括知道和應當知道，無論是否明確知道該類貨物屬于禁止進出口范圍，均不影響定罪。“我不知道這屬于管制物項”的抗辯很難成立，關(guān)鍵在于是否以偽報、瞞報、夾藏等方式實施了逃避海關(guān)監(jiān)管的行為。

（二）常見違法行為類型

結(jié)合執(zhí)法實踐，該領(lǐng)域的違法行為可歸納為五種類型：

1.未經(jīng)許可擅自出口

企業(yè)明知或應知產(chǎn)品屬于管制物項，未申請出口許可證直接安排出口。2024年第31號公告調(diào)整管制措施后，部分企業(yè)仍沿用舊有品名分類和申報口徑，此為典型違規(guī)情形。

2.偽報品名、錯配稅號

將管制類無人機申報為普通民用植保機、將專用載荷申報為普通電子元件、將反無人機干擾設備申報為普通通信設備，此類行為直接進入走私犯罪的評價框架。

3.夾藏、偽裝出口

將管制物項藏匿于其他貨物中出運，如南寧峒中海關(guān)查獲的百雜貨中夾藏管制類大疆無人機案。主觀故意最為明顯，刑事風險最高。

4.買賣、借用許可證

由有證單位名義辦理出口，但實際供應商與離岸買家由同一實體控制，實質(zhì)為變相買賣、租用許可證，同樣構(gòu)成走私犯罪。

5.分拆出口規(guī)避審查

將整機拆分為零部件、將高功率激光器拆分為光學組件和電源模塊分別出口，使單項參數(shù)低于管制門檻。《兩用物項出口管制條例》第39條已明確否定此種規(guī)避。

（三）行政違法與刑事犯罪的銜接

未達到刑事立案標準的，適用行政處罰——《出口管制法》第34條規(guī)定的沒收違法所得，違法經(jīng)營額50萬元以上的并處違法經(jīng)營額5倍以上10倍以下罰款，不足50萬元的并處50萬元以上500萬元以下罰款；以及《海關(guān)行政處罰實施條例》規(guī)定的相應處罰。但一旦涉案數(shù)額達到20萬元或數(shù)量達到20噸，案件性質(zhì)即從行政違法轉(zhuǎn)化為刑事犯罪。

（四）關(guān)聯(lián)罪名風險

除走私犯罪外，該領(lǐng)域還可能觸發(fā)以下關(guān)聯(lián)罪名：

1.非法經(jīng)營罪

無出口經(jīng)營權(quán)或超出許可范圍從事兩用物項出口，情節(jié)嚴重的，可能構(gòu)成本罪。

2.騙取出口退稅罪

通過虛增貨值、偽報品名騙取出口退稅款，常與走私罪并罰。

3.為境外非法提供、竊取、刺探、收買國家秘密、情報罪

涉及軍用無人機或核心技術(shù)參數(shù)泄露的，風險層級將進一步升高。

4.違規(guī)披露、不披露重要信息罪

上市公司因出口管制違規(guī)被行政機關(guān)處罰或被司法機關(guān)立案后，未按照信息披露規(guī)則在法定期限內(nèi)予以披露，嚴重損害股東利益的，可能觸犯《刑法》第161條規(guī)定的違規(guī)披露、不披露重要信息罪。

   3     制度防控

識別風險的目的在于有效防控。上述刑事風險并非抽象的法律推演——2024年以來，已有兩用物項走私案件判處主犯十年以上有期徒刑，全鏈條追責覆蓋組織者、報關(guān)員和物流承運人，走私罪常與騙取出口退稅等罪名數(shù)罪并罰。面對這一風險格局，企業(yè)亟需建立系統(tǒng)化的內(nèi)部合規(guī)機制。

制度防控的總體框架可參照商務部2021年第44號公告《出口管制內(nèi)部合規(guī)指南》所確立的合規(guī)體系。以下從物項識別、客戶盡調(diào)、許可證管理、售后追蹤、內(nèi)部組織和異常處置六個環(huán)節(jié)展開，形成“事前篩查—事中管控—事后應對”的閉環(huán)。

（一）物項識別——以技術(shù)參數(shù)為唯一判斷標準

制度防控的起點是建立覆蓋全部產(chǎn)品線的技術(shù)參數(shù)數(shù)據(jù)庫，逐項記錄每款產(chǎn)品的續(xù)航時間、最大航程、載荷能力、通信距離、一站控多機能力，以及搭載傳感器的類型、分辨率、工作波長、激光器功率、慣性測量精度等關(guān)鍵參數(shù)，并向上游追溯關(guān)鍵部件（發(fā)動機、紅外成像、SAR雷達、通信模塊）的技術(shù)規(guī)格。數(shù)據(jù)庫需每年對照新發(fā)布的管制目錄全面復核。

三個原則須強調(diào)：判斷依據(jù)必須是《兩用物項出口管制清單》中的技術(shù)參數(shù)，而非產(chǎn)品名稱或HS編碼；應實施“穿透式”篩查，追溯上游關(guān)鍵部件而非僅停留在成品層面；參數(shù)庫須動態(tài)更新。

（二）客戶盡調(diào)與終端用戶核查

確保貨物不流向受限制的最終用戶或最終用途，是合規(guī)的核心義務。企業(yè)應在客戶準入階段獲取并核實進口商的工商登記信息、經(jīng)營范圍和實際經(jīng)營地，最終用戶的身份證明、業(yè)務背景、經(jīng)營能力說明及最終用途的書面承諾。對首次合作、敏感地區(qū)、自然人和交易結(jié)構(gòu)異常的客戶，應提高審查等級。

名單篩查方面，應在交易前將客戶信息與我國“關(guān)注名單”“管控名單”“不可靠實體清單”、聯(lián)合國制裁清單及主要經(jīng)濟體的出口管制實體清單進行比對。《兩用物項出口管制條例》已建立“關(guān)注名單”與“管控名單”制度，對不配合核查或存在風險的最終用戶可直接列入黑名單。

遇有以下“危險信號”應啟動升級審查：境內(nèi)客戶明確表示將產(chǎn)品出口境外；客戶在高風險地區(qū)或國際制裁地區(qū)；客戶對技術(shù)參數(shù)異常關(guān)心；客戶拒絕提供最終用途信息或所提供信息明顯不合理；付款方式可疑（第三方代付、個人賬戶、現(xiàn)金交易）；貨物運往目的地與客戶實際經(jīng)營地不一致。

（三）許可證申請與管理

未經(jīng)取得出口許可證，任何受控物項不得發(fā)運。申請材料至少包括：兩用物項和技術(shù)出口申請表；出口合同或協(xié)議原件；擬出口物項的技術(shù)說明或檢測報告；最終用戶和最終用途證明文件；進口商和最終用戶情況介紹；申請人法定代表人、主要經(jīng)營管理人及經(jīng)辦人身份證明。

許可證管理應建立臺賬，記錄編號、許可物項、數(shù)量、金額、有效期限和實際使用情況。許可證僅限本單位使用，嚴禁買賣、租用、借用。最終用戶或最終用途發(fā)生異常變化時，應立即暫停出口并向主管部門報告。

（四）再轉(zhuǎn)讓與售后追蹤

《兩用物項出口管制條例》第49條規(guī)定，境外主體向特定目的國家和地區(qū)轉(zhuǎn)移原產(chǎn)于中國的兩用物項，同樣參照本條例管理。出口管制義務并不止于貨物出境。

企業(yè)應在出口合同中約定：買方承諾產(chǎn)品僅用于聲明的最終用途；未經(jīng)出口方事先書面同意，不得轉(zhuǎn)售、轉(zhuǎn)讓或提供給第三方，不得轉(zhuǎn)運至其他國家或地區(qū)；買方應配合出口方后續(xù)核查，提供產(chǎn)品使用情況和存放地點信息。同時建立售后追蹤機制，定期了解貨物在境外的實際使用情況和流轉(zhuǎn)狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)異常立即向商務主管部門報告。

（五）內(nèi)部組織與崗位分工

合規(guī)不應由單一部門負責。研發(fā)部門提供準確技術(shù)參數(shù)，協(xié)助判斷是否屬于管制物項；銷售部門在報價和簽約階段啟動合規(guī)初審，獲取客戶盡調(diào)信息；法務或合規(guī)部門對照管制清單進行物項定性，審核客戶盡調(diào)結(jié)果，準備許可證申請材料；物流部門在取得許可證后安排發(fā)運，確保證貨相符。任何崗位單獨決定是否出口受控物項，均為制度失靈。

（六）異常處置與證據(jù)保全

遇有海關(guān)布控查驗、許可證申請被駁回、客戶被列入管控名單、發(fā)現(xiàn)境外買家將貨物轉(zhuǎn)售至未獲許可的第三方，或收到主管部門調(diào)查通知等情形，應立即啟動應急程序。核心原則：先固定原始事實，再判斷合規(guī)性質(zhì)。立即保全合同、訂單、技術(shù)資料、報關(guān)單證、溝通記錄、付款憑證等全部原始材料，暫停相關(guān)出口業(yè)務，避免新增不利事實。對外說明應基于事實核查和程序安排，而非統(tǒng)一口徑的虛假解釋。

   4     結(jié)    語

2024年以來，隨著《兩用物項出口管制條例》出臺和管制清單密集更新，無人機及反無人機設備出口已從行政合規(guī)事項進入刑事風險高發(fā)區(qū)間。企業(yè)須破除三種僥幸心理——“參數(shù)差不多就行”“行業(yè)慣例如此”“大不了罰款了事”。二十萬元的起刑點并不遙遠，批量出口中累計貨值極易觸及；一百萬元以上即屬情節(jié)嚴重，面臨五年以上有期徒刑。唯有將合規(guī)要求嵌入技術(shù)研發(fā)、出口申報到終端用戶核查的全流程，才能真正防控風險。

（作者：文奕  湯偉佳）